監(jiān)管動(dòng)態(tài)

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　11月10日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，3宗案件分別涉及國(guó)農(nóng)科技、博元投資、中國(guó)高科，其中博元投資實(shí)際控制人李曉明被重罰，證監(jiān)會(huì)依法決定對(duì)李曉明給予警告，處以60萬(wàn)元罰款，并對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　一是廣州穗富投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)穗富投資）是深圳中國(guó)農(nóng)大科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)農(nóng)科技）擬非公開(kāi)發(fā)行股份方案的提案方，時(shí)任穗富投資董事長(zhǎng)兼投資總監(jiān)易向軍、股東周嶺松系國(guó)農(nóng)科技擬非公開(kāi)發(fā)行股份這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，易向軍、周嶺松做出投資決策，由穗富投資擔(dān)任投資顧問(wèn)的“金鷹基金-光大銀行-金鷹穗富6號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等4個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)買(mǎi)入“國(guó)農(nóng)科技”，共獲利約333.4萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收穗富投資違法所得約333.4萬(wàn)元，并處以約333.4萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員易向軍、周嶺松給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　二是廣東省珠海市博元投資股份有限公司（原東莞市方達(dá)再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司，簡(jiǎn)稱(chēng)博元投資）在2011年至2013年年度報(bào)告、2012年至2014年半年度報(bào)告中未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人情況和股改業(yè)績(jī)承諾履行情況，同時(shí)，博元投資通過(guò)偽造銀行承兌匯票并進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致前述報(bào)告中多項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大比例虛假。

　　證監(jiān)會(huì)已于2017年6月29日依法對(duì)本案中除實(shí)際控制人李曉明外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。實(shí)際控制人李曉明指使公司從事前述違法行為，構(gòu)成《證券法》第193條第三款所述情形。因以其他方式無(wú)法向李曉明送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》和《市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)李曉明另案處理。經(jīng)依法履行公告送達(dá)程序，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李曉明給予警告，處以60萬(wàn)元罰款，并對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　三是中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)高科）2012年年報(bào)未按規(guī)定披露與武漢天馨物業(yè)發(fā)展有限公司和武漢天賜商貿(mào)發(fā)展有限公司之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)已于2017年5月5日依法對(duì)本案中除獨(dú)立董事潘國(guó)華外的其他責(zé)任主體作出行政處罰。獨(dú)立董事潘國(guó)華在中國(guó)高科2012年年報(bào)上簽字，是中國(guó)高科信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。因以其他方式無(wú)法向潘國(guó)華送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘國(guó)華另案處理。經(jīng)依法履行公告送達(dá)程序，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)潘國(guó)華給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。